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英大证券被采取监管措施！新“掌门人”还面临哪些挑战？

英大证券东莞东城证券营业部一时任从业人员近日被广东证监局认定为不适当人选，该营业部也被采取责令改正的监管措施。同时，英大证券被深圳证监局采取责令改正的监管措施

近日，中国证监会披露的多则行政监管措施中，英大证券连收两份罚单，三位相关责任负责人也被点名处罚，其中涉及英大证券总部和一营业部。相关负责人受到的处罚从被出具警示函到被禁止从业两年不等。

同日，广东证监局发布公告称，英大证券有限责任公司东莞东城证券营业部存在以下问题：一是对从业人员投资行为监控不到位，未充分核查从业人员手机号等通讯设备信息报备情况。二是2024年度对经纪人的合规培训次数严重不足，且未覆盖营业部全体经纪人。三是对从业人员新媒体账号

9月30日晚间，广东证监局发布采取监管措施的通报，对广发证券和英大证券一家营业部采取责令改正措施。事情的起因是有证券分析师在微信群传播不实信息，以及从业人员在自媒体账号发布不当信息造成较大不良影响。

9月30日，深圳证监局发布公告表示，经查，英大证券存在员工管理不到位、新媒体管理内部控制不完善等问题。上述行为违反规定，深圳证监局决定对英大证券采取责令改正的行政监管措施。

9月30日，广东证监局官网同时披露了对广东科德投资顾问有限公司（下称“科德投资”）、英大证券东莞东城证券营业部、广发证券的行政监管措施。其中，科德投资因控股股东存在股权代持、不当干预该公司正常经营等问题，直接导致该公司在展业过程中存在多项违规行为，被暂停新增客